政府投资基金专项审计结果公告

(二Ο二Ο年十二月三十日公告)

2020年第2号（总第75号）

根据《中华人民共和国审计法》第二十三条的规定，济源市审计局于2020年4月9日至30日，对截至2019年政府投资基金的设立、运作募资及使用情况进行了专项审计。现将审计结果公告如下：

一、基金设立情况

截至2019年底，济源示范区共设立了3只政府投资基金，本级财政计划出资40000万元，实际出资3020万元；本级政府投融资平台公司计划出资9850万元，实际出资9850万元；计划募集社会资本115150万元，实际募集13230万元。

现已投资2个项目，共投资12000万元，均为济源境内项目；其中政府出资（包括财政和政府投融资平台）3333.40万元，社会资本出资8666.60万元，出资比为27.78%:72.22%；平均投资进度为100%，无退出项目。

二、基金运行情况

单只基金投资项目情况和政策目标完成情况：

（一）济源兴达城市建设投资基金（有限合伙）， 政府出资2020万元，共募资10100万元，投资了1个项目，即对河南省济源市建设投资有限公司股权投资10000万元，占该公司0.96%股权。该公司主要实施的建设项目是城市地下停车场项目和七号信箱小镇建设项目，目前城市城下停车场项目地表景观铺装、绿化工程已完工，地表广场已对市民开放；七号信箱小镇建设项目对旧厂房进行改造，打造旅游特色小镇。

（二）河南王屋山文化旅游产业投资基金（有限合伙）， 政府融资平台出资9850万元，共募资15000万元，投资了1个项目，即对河南王屋山文化旅游运营管理有限公司股权投资2000万元，占该公司40%股权。该公司成立于2019年6月，经营范围：景区及酒店类项目运营管理；旅游营销策划及执行；门票包销与分销等，目前公司前期开办费支出86.88万元。

（三）济源兴业中小企业发展投资基金（有限合伙），2017年12月政府出资1000万元，由于省中小企业发展基金不设立子基金、金融监管政策趋紧等因素，同时，受宏观经济环境变化的影响，社会资本投入不足，该基金于2020年4月收回财政。

三、审计发现的主要问题

（一）受托管理机构对政府投资基金未设专户管理

2017年12月，济源兴业中小企业发展投资基金（有限合伙）受托管理机构济源投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）收到政府投资基金1000万元，纳入单位基本户核算管理，未设专户管理。

（二）财政注资未发挥资金使用效益

2017年12月，投资集团收到市财政拨入政府投资基金1000万元。截至2019年底，超过两年未注入基金专户。

四、审计处理和整改情况   

针对上述审计发现的问题，市审计局下达了审计整改函。示范区财政金融局采取有力措施积极整改已将资金收回。

                                                                                                 2020年12月30 日